Projects de réhabilitation
Votre institution financière vient de racheter un lot de nouveaux clients qui doit être vérifié du point de vue LBA? Avez-vous noté des faiblesses dans l’implémentation des procès FATCA/EAR? Est-ce qu’il y a eu des violations détectées par rapport à la circulaire FINMA: « Règles de conduite sur le marché » et l’Autorité a commandé un audit or une analyse de part ou l’ensemble de votre organisation ou des certaines transactions d’investissement?

Ces évènements et peut-être d’autres rendent nécessaire l’analyse de chaque partie de votre organisation et la résolution de mesures nécessaires pour réparer les lacunes saisies par l’exercice. Notre analyse (qui peut aussi être de nature préventive), vous permettra d’obtenir une opinion objective des potentiels problèmes et/ou violations existantes ; on pourra comme ça mettre en œuvre des actions de réhabilitation concentrées à reproduire une situation complétement conforme avec le règlement actuel.

GWFi SA est spécialisé dans:

  • Réhabilitation des défauts dans les procès spécifiques ou fichier clients;
  • Réhabilitation des programmes FATCA/EAR;
  • Violations des standards de marché, ou règles de conduite ou insider trading

Pourquoi Geissbühler Weber Fidinam SA?

GWFi SA regroupe une équipe d’experts qui sont flexibles et plurilingues, et qui ont des nombreuses années d’expérience dans le domaine de la révision et le conseil ainsi que rôles de gestion. Nous sommes spécialisés dans le secteur financier Tessinois.

GWFi SA possède une ample expérience dans l’assistance aux prestataires des services financiers, en particulier dans l’analyse du respect des exigences légales, dispositions de contrôle et règlements internes, ainsi que les standards du marché et règles de conduite. En raison d’une activité principalement concentrée sur les prestataires de services financiers suisses, GWFi SA joui d’une position exceptionnelle dans le secteur du conseil.

Vos personnes de référence

Scilla Petrucci

Scilla Petrucci
Director


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Riccardo Lirussi
Consultant


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Claudia Nessi

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Senior Consultant


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