Services particuliers pour gérants de fortune indépendants (GFI)

Objectif Commun: parés pour l’avenir 

Dans les années récentes, on a vu les établissements financiers mis sous une pression croissante par le système régulateur Suisse. Cette tendance ira à se solidifier dans les années prochaines. En particulier, la Loi sur les établissements financiers (LEFin) éteindra encore plus de conditions sur les organisations et procès internes des business et demandera l’attention des participants au marché financier.

En revanche, les nouveaux règlements peuvent aussi être vus par les gérants de fortunes comme une opportunité pour aligner leur model de business et leur stratégies avec les nouveau requis tout en gagnant un avantage sur leur concurrents.

Notre gamme de services

Evaluation MiFID II pour les gérants de fortune indépendants.

Comment les GFI peuvent-ils s’équiper en vue des changements imminents afin de réussir, encore demain, à fournir des prestations pour leurs clients ?

Nous vous aidons à poser suffisamment tôt les jalons pour l’avenir tout en affrontant avec confiance les défis à venir. Notre évaluation vous permet de détecter les lacunes concernant les réglementations prévues, et de les combler. De plus, nous vous assistons dans votre processus de décision concernant votre future orientation stratégique.

Ultérieures informations sur l’évaluation de la directive MiFID II pour les gérants de fortune indépendants (GFI) – texte disponible seulement en anglais.

Soutien en matière d’autorisation pour les gérants de fortune indépendants

Aujourd’hui, en tant que gérant de fortune de placements collectifs et de clients institutionnels, vous avez déjà besoin d’une autorisation. Avec l’entrée en vigueur de la LEFin, ces gérants de fortune sont directement soumis à la FINMA à titre de «gestionnaires de fortune qualifiés». Tous les autres GFI devront demander une autorisation auprès d’une autorité de surveillance qu’il reste à créer.

Nous vous accompagnons dans toutes vos démarches de demande d’autorisation ; nous assumons, pour vous, l’entière responsabilité, y compris les tâches de coordination avec l’autorité concernée.

Fonction de conformité pour les gérants de fortune indépendants

Suivi de la clientèle, conseil en placement et gestion de portefeuille : voici nos compétences. Nous sommes spécialisés dans les prestations de conformité et complétons votre profil à cet égard. Dans le cadre d’un tel mandat, nous vous aidons, d’une part, à établir un système de contrôle interne efficace, et vous assistons, d’autre part, au niveau de thèmes comme l’exercice de droits en matière de rapports, l’établissement de directives et processus internes, les formations et la surveillance/le contrôle.

Evaluation de la plateforme GFI appropriée

Une plateforme GFI offre aux GFI, moyennant une contribution, des prestations et des infrastructures telles que espaces bureau, fonction d’assistance, solutions technologiques, conformité, comptabilité, établissement de rapports, etc. La connexion à une plateforme peut constituer une stratégie appropriée, pour les petits GFI en particulier.

Sur la base de vos attentes, nous évaluons avec vous la solution de plateforme qui vous convient le mieux et restons à vos côtés pour faciliter votre intégration.

Conseil en matière de lancement pour les gérants de fortune indépendants

Vous envisagez une activité de GFI à titre indépendant ou avez déjà emprunté ce chemin? Félicitations!

Nous vous aidons pour toute question relevant du droit de la surveillance dans le cadre de la fondation de la gestion de fortune (adhésion à une organisation d’autoréglementation, établissement de contrats client, collaboration avec des banques de dépôt, etc.) et vous formons aux thèmes réglementaires. Toutes les conditions sont réunies pour un départ réussi dans le monde de l’indépendance.

Pourquoi Geissbühler Weber Fidinam SA?

GWFi SA regroupe une équipe d’experts qui sont flexibles et plurilingues, et qui ont des nombreuses années d’expérience dans le domaine de la révision et le conseil ainsi que rôles de gestion. Nous sommes spécialisés dans le secteur financier Tessinois.

GWFi SA possède une ample expérience dans l’assistance aux prestataires des services financiers, en particulier dans l’analyse du respect des exigences légales, dispositions de contrôle et règlements internes, ainsi que les standards du marché et règles de conduite. En raison d’une activité principalement concentrée sur les prestataires de services financiers suisses, GWFi SA joui d’une position exceptionnelle dans le secteur du conseil.

Vous personnes de référence

Scilla Petrucci

Scilla Petrucci
Director


T. +41 91 973 14 27

Riccardo Lirussi
Consultant


T. +41 91 973 14 27

Claudia Nessi

Claudia Nessi
Senior Consultant


T. +41 91 973 14 27