Nessuna azienda è completamente immune da errori o da comportamenti illeciti. 

Frodi, violazioni di specifiche norme interne, mancata osservanza di codici di condotta, così come anche sistemi o processi errati possono generare situazioni di inosservanza delle disposizioni vigenti.

Una verifica di tali fattispecie può nascondere rilevanti potenziali di conflitto interno in termini di lealtà e indipendenza, rischiando di generare confusione e quindi compromettere l’attività corrente.

GWFi SA vi sostiene in questa situazione in qualità di terzo indipendente. La verifica da noi condotta consente di identificare compiutamente la problematica e di rappresentare i fatti in un rapporto scritto. Nel contesto di tale rapporto sono anche formulate raccomandazioni concrete volte a colmare le lacune riscontrate. Le raccomandazioni espresse da GWFi SA potranno quindi essere implementate al fine di ristabilire una situazione conforme alle disposizioni vigenti.

GWFi SA è specializzata in:

  • Risoluzione di punti deboli di documentazione della clientela o di analisi delle transazioni a rischio accresciuto;
  • Rimedio di programmi come FATCA/SAI;
  • Rimedio di violazioni degli standard di mercato, norme di comportamento e insider trading.

Perché Geissbühler Weber Fidinam SA?

GWFi SA dispone di un pool di specialisti in materia compliance flessibile e multilingue, che hanno maturato un’esperienza pluriennale nella revisione, nella consulenza e in funzioni dirigenziali e specialistiche nel settore finanziario ticinese.

GWFi SA vanta una vasta esperienza nell’assistere gli intermediari finanziari nell’analisi del rispetto delle prescrizioni legali, regolamentari e interne, nonché degli standard di mercato e regole di condotta. Grazie a un’attività focalizzata principalmente sui fornitori di servizi finanziari operanti nel mercato svizzero, GWFi SA possiede la massima esperienza di mercato nel settore della consulenza.

Le vostre persone di riferimento

Scilla Frattini

Scilla Frattini
Direttore


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Riccardo Lirussi
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Claudia Nessi

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